Servicii principale

a) preluarea si transmiterea ordinelor  privind unul sau mai multe instrumente financiare;
b) executarea ordinelor in contul clientilor;
c) tranzactionarea instrumentelor financiare pe cont propriu;
d) administrarea portofoliilor, inclusiv a portofoliilor de conturi individuale ale investitorilor, pe baza discretionara, cu respectarea mandatului  dat de acestia, atunci cand aceste potrofolii includ unul  sau mai multe instrumente financiare;
e) consultanta pentru investitii;
f) subscrierea de instrumente financiare si/sau plasament de instrumente financiare in baza unui angajament ferm;
g) plasamentul de instrumente financiare fara un angajament ferm;
h) administrarea unui sistem alternativ de tranzactionare.

Servicii conexe

a) pastraraea in siguranta si administrarea instrumentelor financiare in contul clientilor, inclusiv custodia si servicii de legatura cu aceastea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garantiilor;
b) acordarea de credite  sau imprumuturi unui investitor  pentru ai permite acestuia efectuarea unei tranzactii cu unul sau mai multe instrumente financiare, in cazul in care sociatatea de servicii de investitii financiare este implicata in tranzactie;
c) consultanţă acordata entitatii cu privire la structura de capital, strategie industriala  si aspecte conexe acesteia , precum si consultanta si servicii privind fuziunile si achizitiile unor entitati;
d) servicii de schimb valutar in legatura cu activitatile de servicii de investitii prestate;
e) consultanta cu privire la instrumentele financiare, prin aceasta activitate intelegandu-se cercetare pentru investitii si analiza financiara sau orice forma de recomandare generala referitoare la tranzactiile de instrumente financiare;
f) servicii in legatura cu subscrierea de instrumente financiare in baza unui angajament ferm;
g) serviciile si activitatile de investitii , precum si serviciile conexe  de tipul celor prevazute  la pct. 1 si 2 lit. a) – f) , legate de activul suportat  al urmatoarelor instrumente derivate, in cazul in care acestea sunt in legatura cu prevederile privind serviciile principale si conexe:
g.1) optiuni, contracte de futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobanzii si orice alte contracte derivate in legatura cu marfuri care trebuie decontate in fonduri banesti sau pot fi decontate  in fonduri banesti la cererea uneia dintre parti (altfel decat in caz de neplata sau de alt incident care conduce la reziliere);
g.2) optiuni, contracte futures, swap-uri si orice alte contracte derivate in legatura cu marfuri, care pot fi decontate fizic, cu conditia sa fie tranzactionate pe o piata reglementata si/sau in cadrul unui sistem alternativ de tranzactionare;
g.3) optiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward si orice alte contracte derivate in legatura cu marfuri, care pot fi decontate fizic, incluse in categoria celor de la pct. g.2)  si neavand scopuri comerciale , care au caracteristicile  altor instrumente  financiare derivate, tinand seama, printre altele, daca sunt compnsate si decontate prin intermediul unor case de compensare  recunoscute sau sunt subiect  al apelurilor in marja in mod regulat;
g.4) optiuni, contracte de futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobanzii si orice alte contracte derivate in legaturta cu variabile climatice, navlu, aprobari pentru emisii de substante sau rate ale inflatiei sau alti indicatori economici oficiali, care trebuie decontate in fonduri banesti sau pot fi astfel decontate  la cererea uneia dintre parti (altfel decat in caz de neplata sau de alt incident care conduce la reziliere), precum si orice alte contracte drrivate in legatura cu active, drepturi, obligatii, indici si indicatori financiari, neicluse anterior in prezenta definitie, care prezinta caracteristicile altor instrumente financiare drivate, tinand seama, printre altele, daca sunt tranzactionate pe o piata reglementata sau in cadrul unui sstem alternativ de tranzactionare, sunt compensate si decontate prin intermediul unor case de compensare  recunoscute sau fac obiectul unor apeluri in marja in mod regulat.